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- 30 Oct 2021
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En el mes de octubre nuestra firma organizó un webinar sobre las ventajas para las empresas no financieras de contar con procesos de Cumplimiento preventivo o normativo en materia de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y armas de destrucción masiva. Nos dimos a la tarea de invitar un panel de expertos: la señora Marisol Sierra, Vicepresidente de Gobierno Corporativo y Cumplimiento de Metrobank en Panamá, el señor Rafael Ruiz, ex agente del FBI y Ceo de Roiz Global Security Solutions y la señora Rebeca Chacón de Pasco encargada del área de Cumplimiento de nuestra firma en Panamá y la región. Si bien el concepto de Cumplimiento siempre se ha manejado en la Banca y entidades financieras, tanto el GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional) como múltiples organismos internacionales han incluido en sus recomendaciones que tanto los sectores comerciales y de servicios no bancarios o financieros deben implementar sistemas de Gestión de Compliance en sus organizaciones. El Cumplimiento Normativo conlleva una doble aportación de valor: por una parte, es garantía de respeto a la legalidad y de confianza en sus grupos de interés y, por otra, como mecanismo de exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, en caso de comisión de determinados delitos por miembros de la organización. Situación que ha llevado a múltiples organizaciones a implantar modelos de gestión de cumplimiento en el ámbito penal, ambiental, de riesgos, entre otros. Un punto importante para la consecución del objetivo de respeto a la ley es lograr la creación de una cultura apropiada en la organización que sirva de patrón para el comportamiento adecuado de todo su personal. Para ello, se han promulgado una serie de normas y procesos que pretenden cumplir con el objetivo de una efectiva implantación de un sistema apropiado de gestión de cumplimiento. Estas normas tratan de ser garantes del cumplimiento de cualquier normativa interna y externa, introduciendo en el corazón de la compañías la ética corporativa que debe acompañar a la cultura empresarial. Es por eso que en nuestra firma nos hemos dado a la tarea de ayudarles a todos los clientes que así lo necesiten a implementar sistemas de gestión en Compliance en sus compañías con la finalidad de mitigar los riesgos de reputación y legales en caso de posibles incumplimientos.
